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原海通证券职员朱益宇受到证监会处罚

时间:2019-01-10       来源:奇度网    作者:Tony - 小 + 大

当事人:朱益宇 ,男, 1974年6月出生,住址:上海市杨浦区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定, 我会依法对朱益宇违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。当事人朱益宇提出陈述、申辩意见,并要求听证。我会举行了听证,对当事人提出的陈述、申辩意见进行了复核。本案现已调查、审理终结。

经查 明 , 朱益宇存在以下违法事实:

朱益宇自2001年7月 入职海通证券, 2003年8月27日取得中国证券业执业证书 。此后 至 2018年3月26 日 一直在海通证券工作。

许某媛为朱益宇配偶, “ 许某媛 ” 证券账户于2006年9月8日开立于海通证券上海玉田支路营业部,下挂沪、深股东账户各一个。该证券账户对应的第三方存管银行为中国银行,于2006年9月7日开立于中国银行上海市曲阳支行,网上银行账户注册于2009年12月12日,手机号码为朱益宇手机号码。

涉案期间, 朱益宇交通银行和民生银行累计转入10,075,490.00元,占比80.69%,许 某 媛转入799,000.00元,占比6.40%,以ATM转账和电话银行无折存款等方式累计转入1,611,411.64元,占比12.91%。 账户的银证转账由朱益宇操作。

2011年7月至2017年3月,朱益宇分别使用手机 136 × ××× 3573 、 138 ×××× 4629 、 139 ×××× 0978 下单。 139 ×××× 0978 号码为朱益宇本人手机号码, 136 ×××× 3573 、 138 ×××× 4629 号码登记在许某媛名下。 2007年7月至2009年8月,朱益宇通过海通证券公网IP实施交易;2012年1月至2015年9月通过家中电脑实施交易。

“ 许某媛 ” 证券账户自2006年9月8日开户至 2018 年3月 26 日,累计交易股票 34 只,累计买入金额1,175,792,518.03元,累计卖出金额1,182,607,416.38元, 账户盈利 5,437,096.78 元(已扣除相关税费)。

以上事实,有相关证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录等证据在案证明。

朱益宇的上述 行为 违反了《证券法》第四十三条的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述 “ 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票 ” 的情形。

朱益宇申辩称: 第一, 其于调查日后已将涉案账户清空,本人已从海通证券离职,应将账户运作时间相应调整并重新计算获利情况。第二, “ 许某媛 ” 证券账户 由夫妻双方共同操作。第三, 账户资金部分来源于夫妻双方父母投入,获利情况应作调整。

经复核,我会认为:第一,根据朱益宇提交的新证据,我会对违法行为持续期间的申辩意见予以采纳,并重新计算违法所得。第二, 据调查, 朱益宇与许某媛 二人均承认 “ 许 某 媛 ” 证券账户 由 朱益宇控制并操作 ,并且 许 某 媛对股票市场的基本交易规则等不清楚 。因此,我会对共同操作账户的申辩意见不予采纳。第三,由于 当事人未能提供相应证据证明资金来源,我会对此不予采纳。

根据当事人上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度, 依据《证券法》第一百九十九条的规定, 我会决定: 没收朱益宇违法所得 5,437,096.78元 ,并处以 5,437,096.78元 罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会

2018年12月28日

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