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吴伟快内幕交易“三维股份”

时间:2019-11-25       来源:网络    作者: - 小 + 大

当事人:吴伟快, 男 , 1972年 10 月出生,住址: 浙江省三门县高枧乡隔水村 。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》 )的有关规定,我会对吴伟快内幕交易 “ 三维股份 ” 行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利 。 当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证 。 本案现已调查、审理终结。

经查明,吴伟快 的 违法事实如下:

一、 内幕信息的形成与公开过程

2017年6月,浙江三维橡胶制品股份有限公司(以下简称三维股份)原董事会秘书 金某兵 到广西三维铁路轨道制造有限公司(以下简称广西三维)任副总经理,负责广西三维上市工作。广西三维由董事长吴 某 国、总经理 叶某艇 实际经营管理。

2017年11月中旬, 金某兵 向 吴某国 建议考虑由三维股份并购广西三维, 吴某国 表示可以商谈。 11月底, 三维股份董事长叶某跃与 吴某国 、 金某兵就 重组和股改方案初步达成 一致意见 :以 2017年净利润为基础按10倍市盈率对广西三维进行估值,估值在15亿左右,同时 叶某跃 和 叶某艇 出 让 部分股份(以净资产价格转让)激励广西三维管理层和业务骨干。

2018年1月26日, 吴某国 与 金某兵将 并购价格最终确定为 14.7亿。

2018 年 2月1日 ,三维股份 发布重大事项停牌公告,开始停牌。 4月28日,三维股份发布《发行股份购买资产暨关联交易预案》。

根据 上述 预案,三维股份拟通过发行股份的形式收购广西三维 100%股权,交易价格为14.7亿元。该交易价格超过三维股份上一年度期末净资产的50%。上述事项属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的 “ 重大投资行为和重大的购置财产的决定 ” ,具有重大性。

综上,三维股份拟发行股份购买广西三维 100%股权事项,构成《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息,内幕信息不晚于2017年11月30日 形成 ,于 2018年2月1日公开。

二、吴伟快内幕交易 “ 三维股份 ” 的情况

(一)吴伟快知悉内幕信息情况

吴伟快 时任 广西三维供应部副部长,经常当面或者通过电话与 叶某艇 沟通汇报工作,内幕信息形成期间吴伟快与 叶某艇 存在频繁联络。 2018年1月31日前某日,吴伟快于 叶某艇 办公室门外,听到 叶某艇 与 金某兵 谈及三维股份拟并购广西三维事宜,获取了内幕信息。

(二) 吴伟快利用 “ 吴某达 ” 账户交易 “ 三维股份 ”

“吴某达” 证券账户于 2018年1月30日开立于方正证券股份有限公司永州南津中路营业部, 吴某达 系吴伟快的弟弟,开户当日吴伟快即通过他人银行账户转入该证券账户 60万元资金。

2018年1月31日, “ 吴某达 ” 账户分两笔(吴伟快本人操作一笔,指使 吴某达 操作一笔)合计买入 “ 三维股份 ” 38,500股,成交金额697,145.80元。上述交易后四个月再无其他股票成交记录。截至我会调查日共卖出38,300股,成交金额807,714.00元 , 余股 200股 , 分红 5,775.00元 , 获利 118,639.93元。

上述违法事实,有三维股份相关公告、情况说明、相关人员询问笔录、涉案证券账户资料、证券账户交易记录、相关银行账户资料、银行转账记录以及交易所计算数据等证据证明 ,足以认定 。

我会认为,吴伟快在非法获取内幕信息后,于停牌前 2日开户并转入资金、停牌前1日买入 “ 三维股份 ” ,相关交易行为明显异常, 其证券交易活动 与内幕信息高度吻合。吴伟快的上述行为违反《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成 了 《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:责令吴伟快依法处理非法持有的 “ 三维股份 ” ,没收违法所得 118,639.93元,并处以355,919.79元的罚款。

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